AUSTRAC在西太平洋銀行洗錢案中勝訴

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-06-15

AUSTRAC已要求西太平洋銀行提供有關該銀行在其回溯中發現的其他兒童剝削案件的信息，這些案件有可能用於懲罰性談判。

AUSTRAC可能會修改其針對Westpac的索賠聲明，以包括在銀行對其金融犯罪合規流程進行內部審查的過程中發現的其他反洗錢違規行為。

AUSTRAC於2019年11月向聯邦法院針對Westpac提起民事罰款令，指控超過2300萬違反AML / CTF法案，包括與剝削兒童相關的交易。

作為西太平洋銀行響應計劃的一部分，該銀行對其檢測和報告高風險交易的流程進行了進一步審查，並發現了數以千計的潛在反洗錢違規行為。

Westpac在6月12日提交給澳大利亞證券交易所的文件中表示：“ AUSTRAC已通知Westpac，該公司正在進一步調查這些問題，並已通知Westpac，它可能會修改其索賠聲明，以包括這些調查產生的指控。”

特別是，AUSTRAC已要求西太平洋銀行（Westpac）提供有關272位客戶的更多信息，其中許多是可疑事件報告的主題，這些報告是該銀行對兒童剝削風險的回顧的一部分。

上個月，Westpac在聯邦法院針對AUSTRAC的原始索賠聲明（其中提及12名與剝削兒童有關的客戶）提出的抗辯中，承認了記錄保存，客戶盡職調查和相應的銀行業務失敗。

本月早些時候，西太平洋銀行發布了內部調查的結果，將故障歸因於技術故障，人為錯誤，資源限制以及其金融犯罪過程中的其他缺陷。

AUSTRAC和西太平洋銀行（Westpac）一直在進行談判，以確定對違約行為的解決方案。 AUSTRAC正在尋求15億澳元的和解，而西太平洋銀行（Westpac）不願意支付超過其已經為潛在罰款所撥備的9億澳元。

當地報導表明，AUSTRAC可能會考慮將其他剝削兒童案件用作談判工具，因為了解到此類細節的公開將導致西太平洋銀行的公共關係噩夢。

案件管理聽證會定於6月17日舉行。

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