AUSTRAC起訴澳大利亞聯邦銀行案調查結果已出！ ASIC：不採取執法行動

來源: FinanceFeeds 2020-08-27

澳洲交易報告分析中心（AUSTRAC）曾於2017年8月3日提起訴訟，指控澳大利亞聯邦銀行（CBA）嚴重違反了2006年《反洗錢/反恐怖主義融資法》(AML/CTF Act) 。後者近期公佈了與針對該訴訟案進行的監管調查有關的最新信息。

澳大利亞聯邦銀行表示，根據周三收到的通知，ASIC（澳大利亞證券和投資委員會）已完成相關調查，並決定不採取任何執法行動。

以下是澳洲交易報告分析中心對澳大利亞聯邦銀行的部分指控：

·澳大利亞聯邦銀行未在2012年部署下載管理器(IDM)之前進行任何洗錢和恐怖主義融資風險評估，且從2012年到2015年中期間未採取任何措施來評估洗錢和恐怖主義融資風險。

·上述提到的三年間，澳大利亞聯邦銀行一直未遵守《反洗錢/反恐怖主義融資法》要求，未監控778370個帳戶的交易。

·從2012年11月到2015年9月，未及時向澳洲交易報告分析中心提交53506份報告。根據相關規定，澳大利亞聯邦銀行需要就通過下載管理器進行現金交易額達到10,000美元或以上的交易提交報告。

·未及時報告可疑事項，甚至未報告總交易額超過7700萬美元的交易。

·在意識到可能存在涉嫌洗錢行為時，也沒有對客戶進行監控。

澳大利亞

銀行

澳大利亞聯邦銀行

融資

反洗錢