CFTC：因商品期貨池欺詐，Maverick及其創始人被處罰金超500萬美元

商品期貨交易委員會（CFTC）周二宣布，美國田納西州中區地方法院於2022年3月16日下達簡易判決令，對前田納西州的Rodney Scott Phelps發出永久禁令、金錢製裁和公平救濟。此前，美國田納西州中區地方法院對該訴訟的另外兩個當事方肯塔基州的Jason T. Castenir和田納西州的Maverick Asset Management (Maverick) 下達了缺席判決令（違約令）。

Andrew Wood獨家專訪：2021技術驅動成長，賦能CMC Markets機構業務品牌​

即決判決和違約令處以民事罰款和賠償總額超過500萬美元。這包括對Rodney的 42萬美元民事罰款和對Jason和Maverick的2461301美元民事罰款。這些命令還要求Maverick和Castenir支付1172800美元的賠償金，Rodney還需要向被欺詐的客戶支付1172800美元的賠償金。最後，這些命令使被告受到永久的交易和註冊禁令，以及進一步違反《商品交易法》（CEA）和CFTC規定的永久禁令。

案例背景

簡易判決令認定Rodney和Jason成立了運營商品交易池的Maverick。2013年，Maverick向投資者募集了超過120萬美元的資金。虛假材料聲稱Rodney在商品交易市場上擁有成功投資的廣泛歷史，從而推動了該公司的攬客效果。該公司在招攬客戶時還錯誤地向投資者保證其風險將是「有限的」，並且可以保證每年超過100%的「回報」。他們向投資者承諾，其資金將投資於商品交易市場，目的是獲得豐厚的回報。

根據簡易判決令，Rodney和Jason實際上將不到40萬美元的投資資金用於交易。剩余的投資者資金被挪用。幾乎所有用於商品交易的資金都在無利可圖的交易中損失了。盡管如此，在整個2013年，盡管虧損，Rodney、Jason和Maverick還是向投資者發送了虛假賬戶報表，表明其投資產生了非常高的收益。在整個投資過程中，Rodney從未在CFTC註冊為商品交易員，但他和Maverik進行了許多受監管的活動。

刑事訴訟

簡易判決令進一步指出，2019年9月20日，經過陪審團審判，Rodney因與CFTC案件相同的基本事實而被判犯有13項欺詐和共謀罪。Rodney被判處108個月監禁，隨後三年監督釋放。

CFTC警告，要求向受害者償還資金的命令可能無法追回任何損失的資金，因不法行為者可能沒有足夠的資金或資產。CFTC將繼續大力保護客戶，並確保對不法行為者追究責任。