CFTC：因貨幣對和商品欺詐，芝加哥交易員及其公司被處罰金37.7萬美元

商品期貨交易委員會(CFTC)昨天宣布，美國伊利諾伊州北區地方法院於2022年3月21日下達同意令，對伊利諾伊州巴靈頓的被告Dro Kholamian及其公司Blue Star Trading, LLC (Blue Star)發出永久禁令、金錢製裁和公平救濟，該公司在伊利諾伊州的Park Ridge設有辦事處。

該同意令解決了CFTC於2018年11月30日提起的訴訟，該訴訟指控該公司招攬欺詐、挪用客戶資金以及未能在CFTC註冊為商品交易顧問和關聯人。

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該命令要求Kholamian和Blue Star向其計劃的受害者支付227000美元的賠償金，並支付150000美元的民事罰款。該命令還永久禁止被告進一步違反《商品交易法》（CEA）和CFTC法規，並實施永久註冊和交易禁令。

案例背景

該命令指出，從2013年1月到2018年11月，被告通過Kholamian和Blue Star管理的賬戶欺詐性地向客戶索取並接受995000美元用於期貨和貨幣對交易。Kholamian通過與亞美尼亞教堂的聯系和亞美尼亞遺產的社會關系找到了一些客戶。被告向其客戶退還了768000美元，並挪用了客戶227000美元資金，用這些資金以類似於龐氏騙局的方式支付給其他客戶，並支付了Kholamian的個人和業務費用。

平行刑事訴訟

在另一項訴訟中，美國伊利諾伊州北區檢察官辦公室以九項電匯欺詐罪名起訴Kholamian。刑事指控包括與CFTC案件中指控的相同的欺詐貨幣對和商品客戶的計劃，以及涉及Kholamian提供的其他欺詐性貸款計劃。在對一項電匯欺詐罪認罪後，Kholamian於2021年9月3日被判處48個月監禁，並被勒令支付755000美元的賠償金。