CFTC對盈透證券處以175萬美元罰款
來源: Youmans
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布對盈透證券（Interactive Brokers LLC）提出指控並同時達成和解，後者在處理其客戶賬戶時出現監管失誤。
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CFTC指出，盈透證券在2020年4月20日之前就已經註意到石油期貨價格可能出現負值，但沒有充分準備和配置其電子交易系統識別可能出現的負價。
具體來說，盈透證券未能在負價發生之前進行必要部署，導致出現兩個重大的系統問題，影響了數百個客戶賬戶。這些客戶在2020年4月20日遭受了交易損失，盈透證券初步確定損失超過8257萬美元。
CFTC表示，考慮到盈透證券的配合以及系統補救，對該公司減少民事罰款，最終要求該公司支付175萬美元的民事罰款，並向其客戶賠償8257萬美元。
CFTC代理執法主任Vincent McGonagle表示："這一執法行動表明，CFTC將要求註冊公司對客戶賬戶和交易平台、電子系統交易的完整性負責，即使是在市場波動的情況下。"
本月早些時候，盈透證券已經任命Cecelia Zhong為執行董事。她將在香港工作，向該公司的亞太運營董事總經理David Friedland匯報。
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