Citadel證券被美國金融監管局罰款18萬美元

作為與美國金融監管局(FINRA)達成和解協議的一部分，Citadel證券已同意支付18萬美元罰款，針對該公司在2015年9月14日至2016年7月21日期間，發生的650萬筆股權銷售交易的錯誤報告。

2015年9月14日，Citadel證券發布了一個新系統，旨在實施FIRNA要求的新的訂單標記和新的交易報告方法。然而，該公司在發布新系統時無意中遺漏了一個執行系統，因此沿用了之前的方法來報告交易。

這一遺漏，導致Citadel證券在沒有空頭指標的情況下，向FIRNA交易報告系統TRF（Trade Reporting Facility）報告650萬筆股權賣空交易。 2016年7月21日，該問題在該公司得到FINRA通知後得以糾正。在2015年9月14日至2016年7月21日期間，650萬宗違規交易報告約佔Citadel證券每日報告交易的4-6%。

此外，在2015年9月14日至2016年7月21日期間，由於系統的原因，Citadel證券向TRF報告了大約6660筆帶有空頭指標的多頭交易。

因此，在2015年9月14日至2016年7月21日期間，Citadel證券沒有建立一個設計合理的監管體系，遵守FINRA第6182和7230A(d)條；其行為違反了FINRA規則3110 (a)和(b)以及2010的規定。

除罰款外，該公司還同意接受譴責。