美國金融監管局對LPL Financials處以650萬美元罰款
美國金融監管局(FINRA)對美國最大的獨立證券商LPL Financials處以650萬美元罰款，原因是該公司未能建立必要的記錄保存監督系統，違反了全美證券交易商協會(NASD)第3010條規則，美...
Fazzaco美國金融監管局
違反相關報告原則！美國FINRA對富國銀行罰款75000美元
根據最新消息，為與美國金融業監管局(FINRA)就涉嫌違規達成和解，Wells Fargo Clearing Services, LLC（下稱“Wells Fargo”，中文簡稱“富國銀行”）已同意支...
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Citadel證券被美國金融監管局罰款18萬美元
作為與美國金融監管局(FINRA)達成和解協議的一部分，Citadel證券已同意支付18萬美元罰款，針對該公司在2015年9月14日至2016年7月21日期間，發生的650萬筆股權銷售交易的錯誤報告。...
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花旗環球金融公司被美國金融監管局罰款47.5萬美元
花旗環球金融公司（CGMI）已同意向美國金融監管局（FINRA）支付47.5萬美元的罰款。該公司在5年內，忽略了針對約16,850份股票研究報告所必須進行的披露。 2012年11月至2017年11月，...
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