花旗環球金融公司被美國金融監管局罰款47.5萬美元

花旗環球金融公司（CGMI）已同意向美國金融監管局（FINRA）支付47.5萬美元的罰款。該公司在5年內，忽略了針對約16,850份股票研究報告所必須進行的披露。

2012年11月至2017年11月，CGMI忽略了針對約16,850份股票研究報告所必須進行的披露，多達24,800個。這幾乎佔了這段時間所有必須進行的披露的6.75％，影響4.43％已發表的股票研究報告。

因此，該公司剝奪了投資大眾有關利益衝突的重要信息。此外，CGMI 未能建立和維持一個經過合理設計的監督制度和書面程序，以實現對披露規則的遵守。

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