交易確認書信息不準確！花旗環球將支付25萬美元與美國金融業監管局達成和解
花旗環球金融有限公司（Citigroup Global Markets Inc，CGMI）已同意支付25萬美元，並接受譴責，以與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。 據該監管機構調查，自2016年...
Gin花旗環球金融公司
承銷業務費用記錄保存問題存在10年之久！花旗環球支付290萬美元與SEC達成和解
美國證券交易委員會（SEC）宣布對經紀自營商花旗環球金融有限公司（Citigroup Global Markets，下稱「CGMI」）發出製止令，原因是該公司故意違反有關承銷業務費用的記錄保存要求。雙...
Gin
花旗環球金融公司被美國金融監管局罰款47.5萬美元
花旗環球金融公司（CGMI）已同意向美國金融監管局（FINRA）支付47.5萬美元的罰款。該公司在5年內，忽略了針對約16,850份股票研究報告所必須進行的披露。 2012年11月至2017年11月，...
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