交易確認書信息不準確！花旗環球將支付25萬美元與美國金融業監管局達成和解

花旗環球金融有限公司（Citigroup Global Markets Inc，CGMI）已同意支付25萬美元，並接受譴責，以與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。

據該監管機構調查，自2016年10月至2020年7月，CGMI向客戶發出了約37000份不準確的交易確認書，這些確認書與該公司在其另類交易系統（ATS）CitiBLOC ATS上的主要交易活動有關。

在這些交易確認書中，CGMI報告其以代理人的身份執行交易，但實際上該公司是以交易主體的身份執行相關交易活動的。此行為違反了根據美國《證券交易法》第10(b)款頒布的規則10b-10，以及《證券交易法》第17(a)款、規則17(a)、規則Rule 17a- 3和FINRA第2232條、第451條及2010條規則。

具體而言，《證券交易法》規則10b-10規定，經紀商在完成每筆交易前或完成交易時須向證券交易客戶提供確認書，披露交易的某些基本條款。

規則10b-10(a)(2)規定，經紀自營商須披露其是「作為該客戶的代理人、其他人的代理人、該客戶及其它客戶的代理人，還是經紀自營商自身主體的身份」執行交易。

FINRA第2232(a)條規定，成員公司在為客戶或通過客戶賬戶完成任何證券交易時或交易之前，須向該客戶提供符合《證券交易法》10b-10要求的書面確認書。

這是CGMI近一個月內需要支付的第二筆罰單。8月底，該公司因故意違反有關承銷業務費用的記錄保存要求，同意支付290萬美元罰款​與美國證券交易委員會（SEC）達成和解。