CME Group對Grand International Futures Company Limited罰款50萬美元

美國衍生品巨頭芝加哥商品交易所集團（CME Group）對Grand International Futures Company Limited罰款50萬美元，因為該公司有多項違反CME規定的行為。

芝加哥商業交易所商業行為委員會發現，從2020年2月3日到2021年2月17日，Grand International Futures Company Limited多次阻礙了對客戶交易活動的調查：

• 沒有制定適當的政策和程式來創建、維護、監測分配給客戶的操作ID。

• 公司允許客戶通過第三方軟體供應商創建自己的操作ID，無法識別使用這些的終端操作員;

• 在沒有補救措施的情況下，允許多人使用相同的操作ID在澳元、英鎊、加拿大元、瑞士法郎、墨西哥比索、紐西蘭元、日元、歐元、E-mini S&P 500合約市場上輸入訂單。

除CME外，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）曾對Grand International Futures Company Limited罰款800萬美元​，原因是該公司在2017年10月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。