CSA引入臨時豁免，促進實施OEO尾隨傭金禁令

由於加拿大證券管理局(CSA)通過了最終規定，禁止基金組織向未做出適當性決定的交易商支付尾隨傭金，例如僅執行訂單 (OEO)交易商（「OEO尾隨傭金禁令」），CSA已與行業利益相關者進行了磋商，以確保投資基金經理和OEO交易商能夠實施從具有尾隨傭金的共同基金系列向以投資者為中心過渡。

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CSA今天宣布安大略省證券委員會(OSC)發布的臨時豁免，旨在促進安大略省的 OEO尾隨傭金禁令。其他CSA司法管轄區預計不久將以當地一攬子命令的形式發布豁。

OEO交易商和基金組織將免於OEO尾隨傭金禁令，以促進交易商向持有OEO交易商賬戶中的共同基金的客戶返還尾隨傭金並處理客戶轉賬。根據臨時豁免的條款和條件：

• 如果客戶無法轉換到同一基金的同等或基本相似的系列或類別的共同基金證券，並且也無法獲得尾隨傭金的管理費退款，則將向客戶提供交易商退款；

• OEO交易商和基金組織在2022年6月1日或之後接受客戶發起的共同基金轉移後，也將在最長45天內免於OEO尾隨傭金禁令，以促進此類轉移的處理；

• OEO交易商的受影響客戶將收到有關其持股將如何受到影響的通訊。當地的一攬子訂單概述了這些客戶溝通計劃。

在安大略省，臨時豁免將通過當地的一攬子命令實施。該命令於2022年6月1日生效，即OEO尾隨傭金禁令的生效日期，並於2023年11月30日到期。

一旦獲得批準，市場參與者將能夠在相關CSA司法管轄區的網站上查看這些訂單，並鼓勵他們聯系當地監管機構以了解任何問題。