FCA對前Worldspreads CEO發出《最終通知》：罰款變“公開譴責”！

英國金融行為監管局（FCA）宣布，已發布有關Worldspreads前首席執行官Conor Foley的《最終通知》，FCA公開譴責Conor Foley的市場濫用行為，並禁止其參與任何受監管活動。

FCA於2020年7月3日發布了《決定通知》，對Conor Foley處以658,900英鎊的罰款。但是Conor Foley隨後提供財務困難證明，所以FCA實施公開譴責代替罰款。Conor Foley還撤回了提交給上級法庭的對《決定通知》的審查請求。

FCA執法和市場監督執行總監Mark Steward表示：”Conor Foley誤導了Worldspreads Group的投資者，並通過計劃操縱了股票市場，他不應該再在英國市場活動。 ”

事件過程

WorldSpreads Limited（WSL）是一家在英國註冊的點差交易公司，WorldSpreads Group plc（WSG）是其控股公司。

2007年8月，WSL的前首席執行官Conor Foley在WSG在倫敦證交所另類投資市場上市之前，曾參與製作起草上市申請文件。這些文件包含誤導性信息，遺漏了投資者做決策所需要的關鍵信息。

特別是，該文件沒有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量貸款，也從未在公司年度帳目中披露。

FCA認為，2010年1月至2012年3月期間，Conor Foley在兩個客戶的賬戶上進行了大額的點差交易，導致對WSG股票的需求被誇大。

FCA於2017年4月對WSL的首席財務官Niall O'Kelly、財務總監Lukhvir Thind進行了罰款，並禁止他們進行相關活動，因為他們偽造了有關WSL客戶債務等重要財務信息。