監管機構警告

ESMA：差價合約占歐盟零售複雜商品交易35%

歐洲證券及市場管理局（ESMA）最新分析顯示，2022年至2025年間，超過1,000萬名歐盟零售投資人交易衍生性商品或結構型商品，其中差價合約（CFD）占複雜商品交易筆數的35%。 ESMA指出，這...

Fanny

Revolut因未能及時提交反洗錢（AML）轉帳報告，被澳洲金融監管機構AUSTRAC罰款18.78萬澳元。雖然金額並不龐大，但此案凸顯監管機構正加強對支付平台與匯款服務的監督。 AUSTRAC強調，...

Chow

意大利金融市場監管局CONSOB已下令關閉5個非法提供金融服務/金融產品的網站。截至目前，被封禁的非法網站總數達1084家。以下是CONSOB下令新屏蔽的5個網站： Bcs-gm（網址：https:...

Gin

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會，SFC）發布公告，告誡公眾警惕一個名為Quantum AI的虛擬資產交易平臺。該平臺涉嫌從事虛擬資產相關欺詐活動。證監會在聲明中表示：「Quantum AI聲稱...

Gin

馬來西亞證券委員會（SC）已更新投資者警示名單。根據其網站數據，2024年4月已有10家未經授權的網站、投資產品、公司或個人被加入其警告名單。請註意，該名單並非詳盡無遺，僅作為投資者在做出投資決策之...

Gin

馬來西亞證券委員會（SC）已更新投資者警示名單，根據其網站數據，2月已有28家未經授權的網站、投資產品、公司和個人被加入其警告名單。請註意，該名單並非詳盡無遺，僅作為投資者在做出投資決策之前的參考。...

Gin

德國聯邦金融監管局BaFin近日宣佈對UUEX展開調查，原因是該公司未經授權在德國提供銀行業務或金融服務。官方公告中指出，根據《德國銀行法》（KWG）第37（4）條，任何公司在德國提供銀行業務或金融...

Fanny

德國聯邦金融監管局BaFin近日宣佈對MainTrade展開調查，原因是該公司未經授權在德國提供銀行業務和金融服務。官方公告中指出，根據《德國銀行法》（KWG）第37（4）條，任何公司在德國提供銀行...

Fanny

德国联邦金融监管局BaFin周三宣布对F.W International（Finance Wise International）展开调查。官方公告中指出，F.W International主动联系了...

Fanny

加拿大證券管理局（CSA）發佈警告稱，公眾需警惕冒充CSA工作人員或CSA會員工作人員的詐騙犯發送的未經請求的通信。 CSA指出，一名詐騙犯通過簡訊聯繫了投資者，該詐騙犯假冒某省證券監管機構的調查員，...

Fanny