FINRA因投訴報告違規對Merrill Lynch處以22.5萬美元罰款

Merrill Lynch已同意支付22.5萬美元罰款並接受金融業監管局（FINRA）的譴責。該和解協議針對該公司在處理客戶投訴報告方面的失職行為。

從2018年1月到2023年12月，該公司邀請呼叫中心客戶完成包含書面評論的通話後調查。 FINRA發現Merrill Lynch未合理審查這些回覆以識別客戶投訴。

該公司亦未能有效監督以確保遵守FINRA規則4530(d)規定的季度投訴報告義務。因此，調查回覆中的數千條客戶投訴未向監管機構報告。

這些行為構成了對FINRA規則4530(d)、3110(a)、3110(b)和2010的違反。此次和解了結了該監管事項。