FINRA因摩根士丹利提交的藍圖不正確而對摩根士丹利處以罰款

從2014年2月到2017年4月，摩根士丹利向SEC和FINRA提交了至少869張不正確的藍圖。

美國金融業監管局（FINRA）今天接受了與Morgan Stanley Smith Barney LLC達成的和解提議。

從2014年2月到2017年4月，摩根士丹利向SEC和FINRA提交了至少869張不正確的藍圖，誤報了至少156,678筆期權交易的信息。因此，摩根士丹利違反了《證券交易法》第17（a）（1）條及其下的規則17a-4（j）和17a-25，以及FINRA規則8211、8213和2010。

FINRA於2016年底首次發現了Morgan Stanley的藍錶錯誤，當時Morgan Stanley提交的藍錶信息被證明與客戶賬戶對賬單中反映的信息不一致。具體來說，對於兩個購買交易和兩個銷售交易，藍圖提交顯示客戶關閉了他的期權頭寸（標記為“買入”和“賣出”），而實際上交易打開了他的期權頭寸（他們應該擁有被標記為“買入”和“賣出”）。

摩根士丹利（Morgan Stanley）確定是人為錯誤造成了這些錯誤，這些錯誤在其他藍皮書提交中也重複出現。總體而言，該錯誤導致公司向FINRA提交了107個不正確的藍圖提交（作為關閉交易誤報了6,305筆期權交易）和向SEC提交了518個不准確的藍圖提交（作為結束交易誤導了102,262筆期權交易）。

隨後，FINRA發現了藍圖提交與其他文檔之間的不同不一致之處，從而導致發現了兩個單獨的計算機編碼問題，這些問題導致摩根士丹利錯誤地報告了期權交易是平倉還是平倉。與該公司的資金經理計劃有關的一個編碼錯誤導致摩根士丹利的藍圖將所有期權交易報告為平倉交易。結果，該公司向FINRA提交了34個不正確的藍圖提交（作為關閉交易誤報了約2790筆期權交易），向SEC提交了210個不正確的藍紙提交了（誤將大約45321筆期權交易作為了結賬）。

發生第二個編碼錯誤是因為Morgan Stanley的電子藍圖系統從內部數據存儲庫中獲取了貿易數據，該數據存儲區的符號字段有時為空白。此錯誤已導致Morgan Stanley的電子藍圖系統有時指示關閉交易正在打開交易。由於此錯誤是間歇性發生的，因此受影響的藍錶提交或事務的數量未知。

摩根士丹利（Morgan Stanley）已同意處以譴責和87.5萬美元的罰款。