FINRA因涉嫌違反Reg BI對Andes Capital Group處以罰款

Andes Capital Group, LLC已同意支付25,000美元罰款，作為與金融業監管局（FINRA）達成和解的一部分。監管機構發現，從2020年6月30日至今，該公司未能建立和執行合理設計的書面政策，以確保遵守最佳利益監管條例（Reg BI），違反了Reg BI以及FINRA規則3110和2010。

此外，在2021年12月至2023年8月期間的六次私募發行中，該公司未及時向FINRA提交所需文件，違反了規則5123和2010。作為和解協議的一部分，Andes Capital同意接受譴責、經濟處罰並承諾整改。

該公司自2006年起成為FINRA成員，總部位於伊利諾伊州芝加哥，在兩個分支機構擁有36名註冊代表。其業務主要涉及私募發行的銷售。