FINRA因資訊揭露缺失對美林證券處以175,000美元罰款

美林證券有限公司已同意支付175,000美元罰款並接受美國金融業監管局的公開譴責。此和解協議了結了監管機構關於該公司未能向部分自主交易客戶披露重要資訊的調查結果。

在2021年1月至2023年9月期間，該公司未在4,181筆市政證券購買交易中揭露非最低額度的市場折價資訊。這些交易涉及1,072個自主交易客戶帳戶，總本金價值約8,700萬美元。

美林證券後續已向受影響的客戶補發了所需的市場折價資訊揭露文件。同時向能證明因相關購買產生超出資本利得稅率稅負的客戶提供了補償。

FINRA發現該公司在同一時期缺乏合理設計的監督體系與書面程序來確保資訊揭露義務的履行。其程序未涵蓋向自主交易平台使用者提供交易時市場折價資訊揭露的要求。

此外，該公司未建立核查流程以確保所有市場折價重要資訊在交易時或交易前提供給自主交易客戶。美林證券已於2023年9月更新書面程序，為其自主交易平台補充了必要的資訊揭露要求。

監理機關認定美林證券違反了MSRB G-47規則和G-27規則。