FINRA因資訊揭露缺失對美林證券處以175,000美元罰款
美林證券有限公司已同意支付175,000美元罰款並接受美國金融業監管局的公開譴責。此和解協議了結了監管機構關於該公司未能向部分自主交易客戶披露重要資訊的調查結果。 在2021年1月至2023年9月期間...
David美林證券
FINRA對美林證券前證券代表處以禁令！
美國金融業監管局（FINRA）宣布，已對美林證券前代表Tyler D. Delahunt施加了製裁，禁止其以任何身份與FINRA成員公司建立聯繫。 Delahunt於2001年8月首次註冊為FINRA...
Fazzaco
洲際交易所宣布選舉Caroline Silver為董事會成員
洲際交易所（NYSE：ICE）宣布董事會選舉Caroline Silver為新董事，自2020年8月13日起生效。 Silver從2009年至2020年1月擔任獨立諮詢公司Moelis的常務董事兼合夥...
Mondo Visione
Diginex撤換董事長！ Chi-Won Yoon憑藉30年經驗成功上位
數字資產金融服務和諮詢公司Diginex本週四宣布，已任命Chi-Won Yoon為董事長，接替Diginex創始人Miles Pelham領導公司下一階段的發展。 Chi-Won Yoon的原職務是...
Finance Magnates
美林證券賣空數據不合規，被處以15萬美元罰款
因為不准確的證券交易信息，美國金融業監管局（FINRA）繼續對金融服務公司採取紀律處分。 FINRA當局下令，美林證券的一個部門要對至少五年內發生的各種報告錯誤承擔15萬美元的罰款。 FINRA表示，...
Finance Magnates
