FINRA對美林證券前證券代表處以禁令！

美國金融業監管局（FINRA）宣布，已對美林證券前代表Tyler D. Delahunt施加了製裁，禁止其以任何身份與FINRA成員公司建立聯繫。

Delahunt於2001年8月首次註冊為FINRA成員公司的普通證券代表，在2016年10月27日至2020年8月31日期間，Delahunt註冊為FINRA成員公司美林證券（Merrill Lynch）的證券代表。

2020年8月31日，美林證券提出申請，終止了Delahunt的註冊。儘管Delahunt目前尚未在FINRA成員公司中註冊或與FINRA成員公司有關聯，但他仍然受FINRA管轄。

​在美林證券提出申請後，FINRA對Delahunt展開了相關調查，為了查明Delahunt是否未經公司批准就在私人證券交易中招攬客戶，以及是否在未通知公司的情況下接受了客戶貸款或其他資金，FINRA要求Delahunt提供相關信息和文件。

但是，Delahunt拒絕按要求提供信息和文件，違反了FINRA規則8210和2010，因此FINRA強行禁止Delahunt與成員公司建立聯繫。