美林證券賣空數據不合規，被處以15萬美元罰款

來源: Finance Magnates 2020-07-24

因為不准確的證券交易信息，美國金融業監管局（FINRA）繼續對金融服務公司採取紀律處分。 FINRA當局下令，美林證券的一個部門要對至少五年內發生的各種報告錯誤承擔15萬美元的罰款。

FINRA表示，從2012年5月至2017年9月，美林證券的監管系統嚴重失職，導致公司沒有符合聯邦政府“ 做空條例”的相關要求。許多銀行也因類似的失誤而被罰款。

在此期間，美林證券向交易報告組織（“ TRF”）報告了近11,625個賣空交易，卻沒能提供必需的賣空指標，並且將32個自營賣單標記為做多。報告錯誤導緻美林客戶的交易在至少10個月的時間內被錯誤標記。

此外，美林證券違反了“ 做空條例”規定的賣多熔斷機制。當觸發熔斷時，市場僅允許以高於當前國家最佳出價的價格賣空。具體而言，規則201（b）（1）條要求交易中心在某些情況下阻止以低於或等於當前國家最佳出價的價格執行賣空訂單。

最後，FINRA表示，美林公司用錯誤的交易代碼報告了超過600萬筆非中介交易。 “這些交易應被標記為'無風險自營'交易，但卻被錯誤地報告為'自營'交易。美林證券因此違反了FINRA管理條例的第7230A和2010條以及全美證券交易商協會（ NASD）管理條例第6130和2110條。

FINRA在審查期間表示，美林沒有適當的體系和控制措施來檢測和預防違規行為。此外，由於美林證券一直未能將所需的交易報告準確地提交給FINRA的交易報告組織，FINRA才做出了罰款的決定。

FINRA和美國證券交易委員會（SEC）定期要求提供公司提供此類信息，以幫助防止和阻止市場操縱和內部交易。

美林證券同意FINRA的處罰，但沒有承認或否認調查結果。除了支付罰款外，美林證券還同意停止和禁止進一步的違規行為。

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