FINRA對Crown Capital處以75,000美元罰款

​美國金融業監管局（FINRA）已經對Crown Capital Securities（以下稱“Crown Capital”）採取了執法行動，針對該公司的違規行為處以75,000美元的罰款。

Crown Capital自1972年以來一直是FINRA的成員，該公司為客戶提供金融服務，其中包括為個人提供零售經紀和財富管理服務。該公司總部位於加利福尼亞州奧蘭治市，擁有約300名註冊代表，以及164個註冊分支機構。

在2017年1月至2021年1月期間，Crown Capital向18個非註冊實體支付了約1930萬美元佣金，這些未註冊的實體是該公司的註冊代表創建的公司。但是Crown Capital向非註冊實體付款、而不是直接向註冊代表支付佣金的行為違反了相關規定。

Crown Capital已經同意支付75,000美元的罰款。而FINRA今後不會再對Crown Capital提出任何基於相同調查結果的違規指控。