FINRA對Prime Number Capital處以33.5萬美元罰款

Prime Number Capital LLC已同意支付33.5萬美元罰款，並接受譴責，和解美國金融業監理局（FINRA）對其提出的指控。和解協議還要求該公司聘請一名獨立顧問。

根據FINRA的聲明，自2021年1月起，Prime Number未能建立和實施合理設計的反洗錢計劃以監測和報告可疑交易，且未對其反洗錢計劃進行合理測試。此舉違反了FINRA規則3310(a)、3310(f)(ii)、3310(c)以及2010條。

此外，在2020年7月至2024年12月期間，該公司未能監督或保存其註冊代表在未經批准平台上進行的業務相關通信，違反了《證券交易法》及FINRA規則。另在2020年9月至2025年10月期間，該公司未能及時提交首次公開募股承銷活動所需文件，違反了FINRA規則5110和2010條。

Prime Number Capital於2018年12月成為FINRA成員。這家總部位於紐約的公司擁有八名註冊代表和兩個分公司。其投資銀行服務包括為小型外國發行方承銷首次公開發行。