FINRA對World Choice Securities及普通證券代表處以罰款

美國金融業監理局(FINRA)已與World Choice Securities, Inc (WCS)及普通證券代表兼負責人Robert Kenneth Cargin達成和解。 2022年11月至12月，WCS未能合理監督一項私人房地產發行的盡職調查，違反了FINRA規則3110和2010。從2020年6月30日至2022年12月，WCS仍缺乏符合Regulation Best Interest及相關FINRA規則的書面政策。針對這些違規行為，WCS受到譴責並被罰款28,000美元。另外，2023年2月，Cargin執行了19份追溯核准的私人證券交易表格，造成了事前核准的虛假印象。他被停職四個月併罰款5,000美元。 WCS自1993年起成為FINRA會員，總部位於俄亥俄州哥倫布市，擁有11名註冊代表和四個分店。 Cargin於1988年首次在FINRA註冊，並於2017年10月成為WCS的執行長兼總裁。