FINRA譴責Vision Financial和Vision Brokerage的反洗錢違規行為

​美國金融業監管局（FINRA）針對Vision Financial Markets LLC（簡稱Vision Financial）和Vision Brokerage Services, LLC（簡稱Vision Brokerage）的反洗錢違規行為進行了罰鍰。

Vision Brokerage自2000年以來一直是FINRA成員，而Vision Financial自2008年以來一直是FINRA的成員。從2016年9月到2020年12月，Vision Financial和Vision Brokerage未能製定和實施合理的反洗錢計劃，從而實現和監督公司遵守《銀行保密法》及其實施條例。

兩公司沒有建立和實施適合公司業務的政策和程式，發現並報告國內和國外零售賬戶的交易和資金流動相關的可疑活動。

此外，在此期間，Vision Financial還接受了美國以外的直接和綜合賬戶，這些賬戶的交易員主要位於中國、俄羅斯、東歐和美國以外的其他司法管轄區。同樣，Vision Brokerage也接受了這些地方的外國交易者的直接賬戶。

從2018年8月到2020年12月，Vision Financial為其客戶提供了直接進入替代交易系統（ATS）和多個交易所的市場機會，但未能建立、記錄、維護合理的金融風險管理控制和程式，限制與此活動相關的金融和監管風險。 Vision Financial的失誤導致了潛在的操縱性交易的發生，以及訂單在沒有經過合理設計的風險管理控制下進入市場