Forex CT遭遇ASIC嚴格執法！剛被撤牌，前僱員又收3年禁令！

來源: Finance Magnates 2020-06-29

澳大利亞證券及投資委員會（ ASIC ）今天宣布，已禁止場外交易（OTC）衍生品發行商Forex CT的前僱員Steven Marsh提供金融服務，禁期三年。

不到一個月前，ASIC剛撤銷了Forex CT的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，現又對Steven Marsh實施禁令。

Forex CT牌照被撤是因為該公司忽視了AFS持牌商的主要義務，存在不合理、誤導性、欺騙性行為，以及未能解決利益衝突。

2018年2月19日至2019年3月20日，Steven Marsh受僱於Forex CT，擔任客戶經理。期間，他與客戶交易了差價合約（CFD）和保證金外匯（forex）合約。

但ASIC發現，Steven Marsh 未遵守金融服務法 。他並沒有經過專業培訓，沒有能力也不適合提供金融服務。

此外，ASIC還發現Steven Marsh向客戶做了誤導性陳述。他聲稱，雖然差價合約是投機性投資，有時有高風險，但客戶要是與Forex CT交易，就會獲利。

Steven Marsh還告訴客戶，如果他們增加入金，產生交易損失的風險將會減少。而事實上，增加入金後客戶將有更多的資金處於虧損風險中。

儘管ASIC已對Steven Marsh實施了三年禁令，Steven Marsh還是有權在行政上訴法庭提出上訴，要求進行複審。

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