NFA命令Tullett Prebon支付150,000美元罰款

美國國家期貨業協會（NFA）宣布，已責令紐約介紹經紀商 Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）支付 150,000 美元的罰款。

2021 年 6 月 1 日，NFA 的商業行為委員會 (BCC) 指控 TPFS 未能完整、系統地記錄與 TPFS 的商品利益交易業務相關的所有交易。委員會還指控 TPFS 沒有監督其員工對交易記錄進行保存，也沒有審查和監督關聯人員的通訊。

TPFS 對指控沒有進行否認，並向 NFA 提交了一份要約，提議在 30 天內向 NFA 支付 150,000 美元的罰款解決指控。

由此，BCC 決定同意上述提議，命令 TPFS 在本決定生效之日起 30 天內向 NFA 支付 150,000 美元的罰款。

此前，NFA提醒其涉及加密貨幣活動的會員單位遵守現行的披露義務​​。 NFA擔心投資者如果對加密貨幣屬性了解不足的話，很可能會因參與交易而面臨巨大的損失風險。