SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政債券發行披露要求

美國證券交易委員會（SEC）對Oppenheimer & Co. 提起訴訟，並分別宣布與紐約梅隆資本市場有限責任公司、道明證券（美國）有限責任公司、傑富瑞有限責任公司達成和解，SEC指控這四家公司未能遵守市政債券發行披露要求。

這是SEC針對承銷商的首次行動，這些承銷商未能滿足法律要求，在某些市政債券發行中為投資者提供披露資訊。

2017年以來，這四家公司在沒有為投資者提供必要的披露的情況下銷售新發行的市政債券。每家公司都聲稱滿足有限發行豁免要求，但他們沒有採取必要的步驟滿足豁免標準。

SEC執法部門公共財政濫用股股長LeeAnn G. Gaunt鳥事："披露有助於保護投資者免受欺詐。承銷商必須認真對待他們的責任，確保市政債券投資者獲得他們有權獲得的資訊。"

紐約梅隆同意支付656,833.56美元的罰金，加上預付利息和300,000美元的罰鍰。道明證券同意支付52,955.92美元的罰金和預付利息以及100,000美元的罰鍰。傑富瑞同意支付43,215.22美元的違約金，加上預付利息和100,000美元的罰鍰。