BNY Mellon Capital Markets

FINRA對紐約梅隆資本市場處以6萬美元罰款

美國金融業監管局（FINRA）近日披露，紐約梅隆資本市場公司（BNY Mellon Capital Markets, LLC）已同意支付6萬美元罰款並接受公開譴責，以了結一項有關交易申報問題的監管處罰...

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SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政債券發行披露要求

美國證券交易委員會（SEC）對Oppenheimer & Co. 提起訴訟，並分別宣布與紐約梅隆資本市場有限責任公司、道明證券（美國）有限責任公司、傑富瑞有限責任公司達成和解，SEC指控這四家公司未能...

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