SFC就簿記建檔及配售活動的操守規定發表諮詢總結

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）就香港資本市場交易的操守規定發表諮詢總結，藉以釐清中介人的角色，並訂明他們在簿記建檔、定價、分配及配售活動中應達到的操守標準。證監會的建議獲得廣泛支持。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀女士表示：“資本市場中介人在香港的集資活動中擔當主要角色。提高這些活動的透明度及促進其公平性和秩序，對發展穩健的資本市場而言至關重要。有關操守規定不但有助確保香港的規定符合全球監管標準及期望，亦能處理一些不當行為。”

對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》及《適用於參與創業板股份上市及配售的保薦人、包銷商及配售代理的指引》的修訂將於2021年11月5日刊憲，並於2022年8月5日生效。

在最近的執法行動中，證監會宣布終身禁止劉天佑（男）重投業界​。劉是渣打銀行（香港）有限公司的前客戶經理，以及大華繼顯（香港）有限公司和大華繼顯期貨（香港）有限公司的前執行交易員。