TRACE報告存在缺陷！瑞信證券（美國）支付90萬美元與FINRA達成和解

瑞信證券（美國）有限公司Credit Suisse Securities (USA) LLC（下稱「瑞信」）已同意支付90萬美元罰款，並接受公開譴責，以與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。

自2015年至至少2023年3月，瑞信向FINRA的交易報告及法規合規引擎（TRACE）系統晚提交了大約9000筆交易報告（主要是證券化產品），以及數十萬筆不準確的TRACE報告。該公司逾期且不準確的TRACE報告違反了FINRA的第6730條和第2010條規定。自2016年7月至2021年6月，瑞信也未及時向FINRA報告其190筆左右本應向TRACE提交的新發行證券的報告，違反了FINRA的第6760條和第2010條規定。

此外，瑞信對其TRACE報告的即時性及準確性進行審查的監管系統設計不合理，違反了FINRA的第3110條和2010條規定。

根據上周報道，瑞信下月還可能面臨來自美聯儲和英國審慎監管局的巨額罰款​。