交易報告與合規引擎

專訪TRAction：監管日益趨嚴，經紀商如何滿足交易報告要求？

Quinn Perrott是TRAction的聯合CEO和創始人，對監管和合規有深入了解，專注於協助歐洲、亞洲和澳大利亞的客戶通過交易和交易報告解決方案以及開發最佳執行平台來滿足他們的監管要求。 今天...

Bery

FINRA對Citadel Securities處以275000美元罰款！

美國金融業監管局（FINRA）對做市商Citadel Securities處以罰款275000美元，原因是後者在向交易報告與合規引擎（TRACE）報告國債交易方面存在多項問題。 具體而言，2017年8...

Fanny