FINRA對Citadel Securities處以275000美元罰款！

美國金融業監管局（FINRA）對做市商Citadel Securities處以罰款275000美元，原因是後者在向交易報告與合規引擎（TRACE）報告國債交易方面存在多項問題。

具體而言，2017年8月2日到2018年12月8日期間，Citadel Securities向TRACE報告了452451筆不需要報告的國債交易，這些交易報告佔該公司國債交易報告總量的14 %以上。該行為違反了FINRA 6730(a)(5)和2010條規定。

此外，2017年7月10日至2019年10月9日期間，Citadel Securities在向TRACE報告國債交易時，共有45638筆交易沒有附上“No Remuneration”指標（不含佣金、加價的交易）。該行為違反了FINRA 6730(d)(4)(F)和2010條規定。

Citadel Securities沒有設計合理的書面監督程序（WSPs）等監督系統來遵守TRACE報告要求。儘管Citadel Securities同意支付罰金，但該公司既不承認也不否認指控。