交易報告

FINRA對Raymond James & Associates處以12.5萬美元罰款

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5萬美元罰款，作為與金融業監理局（FINRA）和解的一部分。至少從2018年1月到2024年10月，Raymond Ja...

Chloe

UK Financial Conduct Authority 已概述了旨在使交易報告要求更聰明、更簡單、更相稱的新規則。這些變化旨在保持準確、高品質的數據，同時消除重複或低價值的報告，減輕監管負擔，...

Fanny

歐洲證券和市場管理局（ESMA）宣布了一項簡化歐盟交易報告的計劃，預計每年可為市場參與者節省高達100億歐元的成本。該提案引入了"一次報告"模式，旨在減少重複報送並提升監管機構的數據品質。交易報告在...

Chloe

TRAction 的交易報告解決方案現已與 TraderEvolution 的技術無縫集成，使公司能夠支援歐洲和英國的高級交易報告要求。 TRAction 與 TraderEvolution 最新推出...

Valerie

Centroid Solutions 和TRAction 宣布了一項系統集成，旨在實現交易報告的自動化，將Centroid 的CS 360 引擎直接與TRAction 的監管工具連接起來。本週一宣布的...

Bery

NXG Markets（Pty）Ltd今日宣布，公司已正式獲得南非金融行業行為監管局（FSCA）頒發的一级金融服務提供商（FSP）牌照。FSCA是依據《2017年金融部門監管法》和《金融諮詢與中介服務...

Valerie

Australian Securities and Investments Commission（ASIC）已擴大針對指定做市商的有條件賣空豁免範圍，涵蓋與貴金屬掛鉤的交易所交易期權（ETO）及相關結...

David

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已向四家主要的預測市場平台提供監管豁免，免除了它們通常需要遵守的互換數據報告要求。這些獲得豁免的平台包括Polymarket US、LedgerX（作為MIAX衍生品...

Bery

Navaid Financial Services, Inc.近日同意支付3.5萬美元罰金並接受公開譴責，以了結其與美國金融業監管局（FINRA）之間的監管調查。根據披露的細節，在2018年5月29...

Youmans

德國金融監管機構BaFin宣佈，對摩根大通SE處以4500萬歐元罰款，原因是該行多次延遲提交可疑交易報告。這是BaFin迄今開出的最大罰單，顯示出歐洲反洗錢監管正在進入更嚴格的新階段。 BaFin表示...

Bery