報告不合規！FINRA對美銀證券處以32.5萬美元罰款

美國銀行旗下企業與投資銀行業務部門美銀證券同意支付32.5萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。

據悉，美銀證券在2014年1月至2022年2月間發布的107份月度報告發布了不準確的數據，違反了美國證券交易委員會於2005年頒布的《國家市場體系監管條例》（Reg NMS）第605條。

在上述期間，美銀證券有經紀商MLCO和另類交易系統MLIX兩個市場中心。根據Reg NMS第605條，美銀證券需分開單獨報告這兩個市場有關訂單執行的統計信息。然而在2014年1月至2021年4月間，該公司在MLCO的月度報告中將MLIX歸類為「異地執行股票」（away executed shares）進行了報告。2021年4月才開始對MLIX訂單的執行情況進行單獨報告。

據統計，2014年至2022年2月，該公司發布的不符合Reg NMS第605條要求的報告包括98份MLCO執行訂單月度報告和9份MLIX執行訂單月度報告，總計107份。

此外，美銀證券在2014年1月至2021年11月間的監督系統設計不夠合理，未能檢查出其訂單執行報告的異常，同樣違反了（Reg NMS）第605條規定。

上月，FINRA還因National Securities Corporation​違反多項監管規定對其處以了900萬美元的罰款。