FINRA對美銀證券處以15.5萬美元罰款及譴責
美銀證券（BofA Securities, Inc.）已同意支付15.5萬美元罰款，並接受金融業監管局（FINRA）對其多項交易執行違規行為的譴責。 據FINRA調查，從2014年9月至2022年8月...
Fanny美銀證券
美國金融業監管局對美國銀行開出500萬美元罰單
美國金融業監管局（FINRA）週一對美國銀行（Bank of America Corp）處以500萬美元罰鍰，原因是該銀行未能報告其OTC（場外交易）期權頭寸，次數共計約742萬次，這導致該監管機構更...
Fanny
未依規報告場外交易期權頭寸！美銀證券被FINRA罰鍰500萬美元
美國金融業監管局（FINRA）宣布，已對美銀證券集團（BofA Securities Inc.，下稱“美銀證券”） 處以500萬美元罰鍰，原因是該集團未能在大型期權頭寸報告系統（LOPR）報告超740...
Daisy
報告不合規！FINRA對美銀證券處以32.5萬美元罰款
美國銀行旗下企業與投資銀行業務部門美銀證券同意支付32.5萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。 據悉，美銀證券在2014年1月至2022年2月間發布的107份月度報告發布了不準確的數...
Gin
