美國金融業監管局對美國銀行開出500萬美元罰單
來源: Fanny
美國金融業監管局（FINRA）週一對美國銀行（Bank of America Corp）處以500萬美元罰鍰，原因是該銀行未能報告其OTC（場外交易）期權頭寸，次數共計約742萬次，這導致該監管機構更難監測市場可能存在的操縱行為。
FINRA稱，美銀證券（美國銀行旗下企業與投資銀行業務部門）的失誤發生在2009年至2020年10月，在此期間，26個期權頭寸超過了適用規模限制的20%至2900%。
FINRA還表示，2014年至2020年10月期間，美國銀行的監管系統設計不合理，未能遵守FINRA大額期權頭寸報告平台規定的報告義務。
美國銀行在同意和解時沒有承認或否認不當行為，並且已經糾正報告失敗的根本原因。
（文章來源：路透社）
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