德不配位！ASIC禁止Theta前董事總經理提供金融服務，爲期4年

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）週五對Robert Patrick Marie（下稱“Robert”）發出禁令，禁止他提供金融服務，爲期4年。此外，Robert不得控制任何經營金融服務業務的實體，也不得擔任任何涉及經營金融服務業務的職務。

Robert是Theta Asset Management Ltd（清算中，下稱“Theta”）的前董事總經理和責任經理，Theta是Sterling Income Trust（SIT）的責任實體。

此前法院裁定，Theta曾在多個場合授權SIT發佈五份有缺陷的產品披露聲明（PDSs），該行爲違反了《公司法》。2016年5月20日至2018年4月30日期間，SIT從散戶投資者那裏籌集了16749974美元。Theta因未履行其作爲責任實體的職責被罰200萬美元​，而Robert未能履行其作爲董事總經理的職責，導致Theta違反了《公司法》。