斯里蘭卡FIU對兩家銀行、三家金融公司處以罰款！

來源: Regulation Asia Duruthu E Chandrasekera, Regulation Asia 2020-07-30

斯里蘭卡金融情報機構（FIU）宣布對兩家銀行和三家金融公司處以罰款，這些機構在過去兩年違反了《金融交易報告法》。

其中，錫蘭銀行（Bank of Ceylon）在2019年被罰款300萬斯里蘭卡盧比，聯合國信託銀行（Nations Trust Bank）和商業信貸金融公司（Commercial Credit and Finance）分別被罰款100萬斯里蘭卡盧比。

2020年， Sarvodaya Development Finance和UB Finance Company分別被罰款500,000斯里蘭卡盧比。

上述處罰都是由於這些機構未遵守客戶盡職調查原則。在FIU公佈處罰決定之前，斯里蘭卡中央銀行（CBSL）就已在7月1日的會議上表示，將公佈對金融機構的處罰情況，以期改善該國反洗錢/反恐融資（AML / CFT）局面。

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