未及時提交財務報表，Equitise Pty Ltd遭新西蘭FMA處罰

新西蘭金融市場管理局（FMA）今日宣布，由於股權眾籌服務提供商Equitise Pty Ltd（下稱“Equitise”）未能在截止日期前提交財務報表，該監管機構已對其發出處罰通知書。

2014年12月22日，Equitise獲得了FMA頒發的股權眾籌服務提供商牌照。作為持牌股權眾籌服務提供商，Equitise須在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的經審計的財務報表。截至發稿時，Equitise還未提交財務報表，該公司為此支付了7500美元罰款。

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FMA表示，財務報表能夠為投資者和其他利益攸關方在決策時提供有用信息。持牌股權眾籌服務提供商還需提供其如何按照牌照要求經營的信息。

FMA近日還宣布，自2021年7月7日下午5點起吊銷Fund Managers Otago（FMO）的管理投資計劃經理牌照​，原因是FMO存在重大違規行為，FMA認定該公司不再有能力勝任基金經理。