未經FCA授權提供金融服務，這名個人將面臨刑事訴訟

近日，英國金融市場行爲監管局（FCA）宣佈，經調查後該監管機構對Ian James Hudson提起了刑事訴訟。

Ian James Hudson在威斯敏斯特裁判法院出庭，他被指控通過Richmond Associates開展業務來欺騙債權人，未經授權開展提供投資建議、接收入金等受監管的活動。

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​FCA表示，2008年1月1日至2019年7月31日期間，Ian James Hudson在沒有獲得FCA授權的前提下提供投資建議，支持客戶入金到Richmond Associates，並聲稱將把這些資金用於投資各種金融工具或其他特定用途，但事實並非如此。

據悉，Ian James Hudson將於2021年6月17日在南華克刑事法庭出席答辯並參與量刑聽證會的庭前準備環節。

近日Fazzaco報道，FCA制定了新消費者責任計劃，在零售金融市場消費者保護水平方面對金融企業提出了更高要求。根據FCA現行規定，金融企業必須公平對待客戶。許多企業確實有確保產品優質、價格公道、客戶服務水平高、客戶交流清楚明晰。