盈透證券正配合美國司法部調查其反洗錢違規案件！

大型電子交易經紀商盈透證券集團（納斯達克股票代碼：IBKR，以下簡稱“盈透證券”）已向 SEC（美國證券交易委員會）提交最新的季度報告備案文件。該文件詳細說明了盈透證券2020年第3季度的表現，同時也披露了與一些監管事項有關的最新信息。

文件中提到了今年8月盈透證券因反洗錢（AML）計劃執行不到位而被罰款3800萬美元的事件。

2020年8月10日，盈透證券宣布同意與FINRA（美國金融業監管局）、SEC、CFTC（美國商品期貨交易委員會）就《反洗錢法》、《銀行保密法》踐行和相關流程設置等歷史問題達成和解。作為和解條件，盈透證券同意向 FINRA、SEC、CFTC 分別支付1500萬美元、1150萬美元、1150萬美元罰款，並繳還非法所得約70萬美元。此外，盈透證券還同意聘請一名獨立顧問，來審查改進後的合規工作和流程設置。

在備案文件中，盈透證券確認該公司正配合司法部調查相關事宜。 8月的被罰事件應該對該公司的業績影響不大。