美國金融業監管局對StoneX罰款60,000美元

美國金融業監管局（FINRA）近日對StoneX採取了執法行動，對其處以60,000美元罰款。 StoneX是一家經紀交易商，自1999年3月以來一直是FINRA成員。

具體而言，FINRA發現，在2017年第三季度和2018年第二季度期間，StoneX經營的交易台要求交易員手動處理一些訂單流，導致某些場外訂單的處理出現延誤。而StoneX未能立即顯示、路由、執行或取消客戶限價訂單。

此外，從2017年7月到2018年6月，StoneX未對沒有立即顯示的取消/替換訂單進行合理的監督，也未能建立合理的書面程序遵守FINRA的規定。

StoneX已經同意接受譴責並支付60,000美元的罰款。而FINRA今後不會再對StoneX提出任何基於相同調查結果的違規指控。

今年早些時候，FINRA對機構經紀商Santander Investment Securities Inc. (SIS)發起控訴，要求其支付175,000美元罰款​​，原因是該公司公佈的研究報告存在紕漏。