西太平洋銀行“洗錢門”進展！銀行CEO：違規出於疏忽

來源: FinanceFeeds 2020-06-04

西太平洋銀行宣布了其對反洗錢和反恐融資（AML / CTF）合規性問題的調查結果，並發布了反洗錢義務委員會治理諮詢小組報告和管理層問責審查函。

西太平洋銀行已確定導致AML / CTF合規性失敗的三個主要原因：

1，西太平洋銀行對某些地區的AML / CTF風險了解不足；

2，AML / CTF管理的端到端責任不明確；

3，缺乏足夠的AML / CTF專業人才。

諮詢小組就與金融犯罪有關的治理髮表了一系列觀點。報告指出，西太平洋銀行董事會組織治理的方式是主流且適合的。就事後的處理方式來看，董事們可能早已認識到銀行面臨的系統性的金融犯罪問題。此外，報告還指出，銀行有時向董事會報告的財務犯罪事項是不完整和不准確的。

西太平洋銀行首席執行官Peter King表示，銀行在外部協助下進行了管理責任評估，已採取了適當的措施。

Peter King表示：“雖然合規失敗結果很嚴重，但是銀行是出於疏忽導致的，沒有證據表明銀行有故意的過失。”

西太平洋銀行表示，自2019年11月訴訟以來，銀行和澳大利亞交易報告和分析中心(AUSTRAC)共同努力縮小爭議。迄今為止，雙方未能就所有問題達成協議。 2020年5月15日，西太平洋銀行對AUSTRAC的索賠提出抗辯，銀行承認了AUSTRAC指出的大部分違規行為。包括：

1，未報告國際資金轉移指令(IFTIs) 及相關的追踪信息故障；

2，未保存相關記錄；

3，為進行客戶盡職調查；

4，某些代理銀行未履行相關義務。

當前法律程序中仍有許多問題有待解決 ，開庭日期尚未確定。

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