「龐氏騙局」再騙600多萬！CFTC對芝加哥一商品池運營商及其控製人提起訴訟

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起訴訟，控告總部位於芝加哥的註冊商品池運營商Tyche Asset Management, LLC、該公司主要負責人及註冊關聯人Phillip Galles，以及Galles控製的其它八家Tyche實體。訴狀稱，Galles和Tyche實體在2019年10月至今通過龐氏騙局在美國各地對50多人進行了詐騙，從中攬獲了600多萬美元。

CFTC指控Galles和Tyche實體犯有商品池欺詐罪。訴狀稱，Galles和Tyche Asset Management LLC違反了CFTC關於商品池正常運作的規定，並對美國全國期貨協會（NFA）做出了虛假和誤導性陳述。

CFTC要求法庭判處被告方對受騙的商品池參與者進行賠償，沒收被告非法所得並對其處以民事罰款，同時永久禁止被告從事交易相關行業，對其進一步違反CEA和CFTC法規下達永久禁令。

該監管機構執法部主任Ian McGinley表示：「如我們指控所說，被告以古怪的 經驗和知識對參與者進行了欺騙，並利用其CFTC註冊對監管機構NFA謊稱，為其欺詐計劃套上了一層貌似合法的外殼。2023年4月，CFTC在得知被告向NFA撒謊時，迅速采取行動對被告進行了責任追究。我們感謝工作人員和我們的執法合作夥伴堅持不懈的調查，迅速解決了損害公眾的不當行為。」

案件背景

訴狀稱，Galles謊稱自己是一名管理期貨對沖基金的大亨，通過Tyche Asset Management LLC及其附屬實體管理著數十億美元的資金。Galles聲稱，Tyche近年來在CFTC監管的市場上進行商品期貨和期權交易，同時采用了先進的技術和策略產出了每年高達200%以上的回報。

然而，正如訴狀中指控的那樣，實際上，Galles挪用了參與者的資金，並組織了一個龐氏騙局。Galles及其Tyche幾乎從未使用從參與者處獲得的資金進行任何交易。相反，Galles用這些資金來維持他奢侈的生活方式，並繼續對外宣傳他作為對沖基金大亨的虛假形象。

另外，Galles及其Tyche還在文件中向NFA撒謊，證明其沒有積極募集或接受客戶資金。在NFA審查人員2023年4月直接詢問他Tyche的運營情況時，Galles仍堅持重復了同樣的謊言。