支付42.5萬美元罰款！StoneX與ICE Futures U.S.達成和解

StoneX Financial Inc（StoneX Financial）及其附屬公司StoneX Markets LLC（StoneX Markets）同意支付42.5萬美元集體罰款，並上繳225606.8美元利潤，與美國洲際期貨交易所（ICE​​ Futures U.S.）達成和解。

ICE Futures U.S.商業行為委員會（BBC）的一個小組委員會昨日（7月20日）裁定，StoneX Financial和StoneX Markets在2020年5月至2021年5月期間多次違反該交易所規則4.04，進行不當的預先對沖。

在上述期間，StoneX Financial在以經紀人身份收到客戶訂單後會到StoneX Markets的自營交易櫃臺對面填寫顧客訂單。該附屬公司的交易員每次在與StoneX Financial的客戶完成大宗交易之前都會向客戶征求或執行一筆交易，以預先對沖其大宗交易的風險。StoneX Financial和StoneX Markets通過這種方式獲取了225606.8美元額外利潤。

此外，StoneX Financial和StoneX Markets未能監督其員工的大宗交易活動操作及其對交易所規則的遵守情況，可能違反了交易所規則4.01(a)。同時，兩公司在調查期間未能及時向合規調查小組提供所需的文件、賬簿或記錄，可能違反交易所規則21.04。另外，StoneX Markets還誤報了某些大宗交易的執行時間，可能違反了交易所規則4.07(c)。

StoneX Financial和StoneX Markets未對上述違規行為作出表態，並同意支付42.5萬美元的集體罰款和225606.8美元的違規利潤。

這並非StoneX​首次被罰。今年2月，該公司因違反芝加哥商品交易所（CME）捆綁訂單的規定被處以5000美元罰款​。去年11月，該公司同樣因為程序違規而被美國金融業監管局（FINRA）罰款6萬美元。