CySEC下令：受監管實體需嚴格執行反洗錢與反恐怖融資標準

來源: Finance Magnates 2020-07-17

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）已下令，所有受監管實體需執行金融行動工作組（FATF）建議的反洗錢（AML）與反恐怖融資（CFT）標準。

正式函件於7月16日發已布給所有塞浦路斯投資公司（CIFs）、行政服務公司（ASP）、可轉讓證券集團投資管理公司（UCITS）、內部管理UCITS、另類投資基金管理人（AIFM）、內部管理的AIFM、內部管理的AIFLNP。

CySEC強調，與新冠相關的犯罪越來越多，包括欺詐、網絡犯罪、誤導、利用政府資金或國際援助，為違法犯罪者創造了新的收益來源。

“ CySEC希望受規管實體在實施相關風險防禦措施、客戶識別、盡職調查程序時，能夠充分參考CySEC反洗錢與反恐怖融資文件。”

建議分為三大類：

1、新冠相關犯罪帶來的威脅、造成的漏洞、對洗錢和恐怖融資風險的影響；

2、新冠對政府和私營部門反洗錢與反恐怖融資措施的影響；

3、有關反洗錢與反恐怖融資政策回應的一些建議。

新冠爆發導致金融犯罪有所增加，從英國的金融行為監管局（FCA）到美國的聯邦調查局都發布了警告，防止金融犯罪激增。

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