舉報人

英國金融行為監理局（FCA）對56起通報案件採取重大行動，數量較之前增加了七倍

英國金融行為監理局（FCA）上週表示，第二季共結案56起通報案件，採取了重大行動，是去年同期總數的七倍。新舉報案件數量增加5.7%，達333起。根據監管機構的季度數據，重大行動可能包括執法、第 16...

Chloe

預測市場營運商Kalshi正在推出一項新措施，旨在交易執行前識別潛在的內部交易者。作為更廣泛市場誠信舉措的一部分，該平台將開始向尋求交易特定合約的交易者收集就業信息，這些合約被認為易受內幕信息或操縱影...

David

英國金融行為監管局（FCA）近日公佈了2021年第三季度（7-9月）的舉報數據，數據顯示，第三季度新收到289份舉報報告。 FCA表示，2021年第三季度的大部分新舉報報告是通過今年8月新推出的在線報...

Chloe

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，該機構已經向一位舉報人頒發了大約2億美元的獎金，因為這名舉報人提供的信息促進了案件的開展以及執法行動的成功，並且對美國聯邦監管機構和外國監管機構的兩項相關行動產...

Youmans

美國證券交易委員會（SEC）宣布，在兩項不同的執法行動中對兩名舉報人獎勵超過300萬美元。在第一項命令中，SEC獎勵舉報人220萬美元，因為該名舉報人提供了重要、高質量的信息協助調查，幫助SEC採取...

Fazzaco

美國證券交易委員會（SEC）宣布，已向一舉報人獎勵超過160萬美元，因為該名舉報人極大地促進了執法行動的成功。根據公告，舉報人提供了有關正在進行的欺詐計劃的重要信息，並向調查人員提供了額外幫助，包括...

Fazzaco

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向一舉報人提供超過30萬美元的獎勵，該名舉報人提供的信息和持續幫助極大地促進了執法行動的成功。儘管負有審計或合規責任的個人通常不具備獲得獎勵的資格，但舉報人合理地認...

Fazzaco

CFTC（美國商品期貨交易委員會）9月11日宣布將獎勵2名舉報人。這2名舉報人提供了具體、可靠、及時的信息，幫助CFTC展開了有效調查。CFTC最終成功對不法者採取了執法行動。在此次的案件中，來自美...

Mondo Visione

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日向一位舉報人（又稱”吹哨人“）提供了獎勵，具體金額尚未披露。舉報人提供了重要信息，幫助CFTC展開對“欺詐活動”的調查，並最終成功執法。舉報人提供了具體、可靠、...

Finance Magnates

美國證券交易委員會今天宣布，執法部聯合主任Steven Peikin將於2020年8月14日離任。在與另一位聯合主任Stephanie Avakian一起工作的三年多時間裡，佩金先生致力於更好地定位...

Mondo Visione