盡職調查

FINRA對World Choice Securities及普通證券代表處以罰款

美國金融業監理局(FINRA)已與World Choice Securities, Inc (WCS)及普通證券代表兼負責人Robert Kenneth Cargin達成和解。 2022年11月至12...

Fanny

英國金融行為監理局FCA已警告足球俱樂部不要與未經授權的金融公司簽訂贊助協議，指出此類協議將使球迷的資金面臨風險。該監管機構表示，包括加密貨幣企業和交易平台在內的多家未獲批准的實體，正利用體育贊助來針...

Fanny

根據近期審查結果，幣安將於2026年5月22日起將九種代幣列入監控名單。新增納入監控的代幣包括Alchemix (ALCX), Cookie DAO (COOKIE), DODO (DODO), Ep...

Bery

美國證券交易委員會宣布已與加利福尼亞州聖地亞哥的Weizheng Zeng就內幕交易指控達成和解，該交易涉及Jazz Pharmaceuticals plc將於2025年3月5日宣布通過現金要約收購C...

Bafin

NXG Markets（Pty）Ltd今日宣布，公司已正式獲得南非金融行業行為監管局（FSCA）頒發的一级金融服務提供商（FSP）牌照。FSCA是依據《2017年金融部門監管法》和《金融諮詢與中介服務...

Valerie

StoneX Group Inc（NASDAQ: SNEX）宣布，公司已就潛在收購 CAB Payments 全部已發行及將發行股份一事，向其董事會提出收購提議。StoneX是一家金融服務集團，旗下擁...

Valerie

澳洲金融監管機構已取消 Pulse Markets Pty Ltd 的澳洲金融服務（AFS）牌照，原因是該公司存在嚴重且持續的合規違規行為。 Australian Securities and Inv...

Bery

澳大利亞審慎監管局（APRA）近日宣布，對 Diversa Trustees Limited 施加額外牌照條件，以應對其在投資治理框架和相關實踐方面存在的審慎性問題，其中包括對向會員提供的平台類投資選...

Youmans

總部位於倫敦的數位金融基礎設施公司 ClearToken，已獲得英國金融行為監管局（FCA）核准，推出 CT Settle 平台 —— 這是一個針對數位資產、穩定幣與法定貨幣的受規管「款券對付」（Dv...

Vivian

隨著金融犯罪風險不斷演變，合規專業人士對最新知識及實務技能的需求日益增加。全球全流程身份驗證平台Sumsub推出免費反洗錢（AML）基礎課程，旨在為各類受監管行業專業人士提供面向2025年及未來的實務...

Chow