BaFin 對 abcfinance 開罰 9 萬歐元 延遲申報可疑活動
德國聯邦金融監管局（BaFin）宣布，已對 abcfinance GmbH 開罰總計 9 萬歐元，原因是該公司違反《防制洗錢法》的申報義務。BaFin 指出，abcfinance 在 2025 年 4...
Chloe訴訟糾紛
ASIC起訴前理財顧問Osama Saad 追查3,400萬澳元資金流向
澳洲證券及投資委員會（ASIC）週三對前理財顧問Osama Saad提起訴訟，指控其公司收受約3,400萬澳元（約2,200萬美元）款項，這些資金來自後來倒閉的兩檔退休基金相關實體。ASIC向聯邦法院...
Chloe
金融網紅成監管盲點？2026年全球執法行動加速
2026年，針對不合規金融網紅（finfluencer）的執法行動明顯升溫。英國、美國、加拿大、澳洲與印度等地的監管機構及法院，對金融網紅祭出更多罰款、市場禁入令及監禁判決，力度超越往年。 今年4月，...
Bery
FCA 取得 85.1 萬英鎊沒收令，為加密貨幣詐騙受害者追討款項
英國金融行為監管局（FCA）在一起總額 154 萬英鎊的加密貨幣投資詐騙案中，取得總值 851,402 英鎊的沒收令。若全數追回，將可彌補至少 65 名投資者所報稱損失的約 55%。 南華克刑事法院（...
Fanny
BDSwiss 遭伯恩商事法院裁定不得使用瑞士標示
BDSwiss 遭伯恩商事法院裁定必須從商標中移除十字圖案，並從公司名稱中刪除「Swiss」字樣，成為瑞士聯邦智慧財產局（IPI）在金融服務「瑞士標示」訴訟中的首場法院勝訴對象。 這項判決源於瑞士 2...
Bery
FINRA對Vanguard Marketing Corporation處以95萬美元罰款
美國金融業監管局（FINRA）宣布，Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95萬美元罰款，作為和解協議的一部分。根據FINRA的說法，VMC在2012年至20...
Fanny
Truist Investment Services 因 FINRA 違規遭罰 27.5 萬美元
Truist Investment Services（TIS）已同意支付 27.5 萬美元罰款，作為與美國金融業監管局（FINRA）和解的一部分。此案源於該公司未能妥善監督一名註冊代表的不當交易行為，...
Fanny
SEC對SQN Capital及執行長Silkowski提起訴訟，指控違反投資顧問法
美國證券交易委員會（SEC）已對SQN Capital Management LLC及其總裁、執行長兼合規長Jeremiah Silkowski提起訴訟。根據9月18日向紐約南區聯邦地方法院提交的訴狀...
Bery
mBank 退出外匯業務 波蘭 CFD 市場僅剩兩家銀行系經紀商
波蘭 mBank 旗下經紀部門將自 10 月 1 日起停止讓客戶開立新的外匯與 CFD 部位，此後客戶只能平倉既有部位。據波蘭《Parkiet》日報報導，這項決定使 Dom Maklerski BOŚ...
Bery
CFTC稱「博彩」定義缺失：預測市場與運動博彩的邊界何在
美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席邁克爾·S·塞利格8月20日在該機構新成立的創新諮詢委員會會議上表示，法規中“博彩”和“涉及”兩個詞均無定義，導致事件合約面臨“基於任意臆斷或政治偏見而被拒絕的風...
Bery
UBS Securities 因涉嫌違反 Nasdaq 規則遭罰 32,500 美元
UBS Securities LLC 已同意支付 32,500 美元罰款，作為與 Nasdaq Stock Market LLC 達成和解的一部分。根據和解內容，UBS 在 2023 年 8 月 29...
Fanny
FINRA 對 Colorado Financial Service Corporation 祭出罰款與賠償
美國金融業監管局（FINRA）與 Colorado Financial Service Corporation 達成和解，該公司同意支付 45,000 美元罰款。FINRA 指控其在 2021 年 3...
David
CFTC 獲法院命令 兩名被告須支付逾50萬美元不法所得與罰金
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，佛羅里達南區聯邦地方法院已對被告 Steven Likos 與 Archie Rice 作出同意命令，兩人涉及零售詐欺、以商品池操作人關係人身分從事詐欺，以及相...
Bery
CME Group對StoneX Financial裁罰3.15萬美元
國際衍生性商品交易所CME Group近日對StoneX Financial, Inc.發出紀律處分通知，因其在2026年5月至7月期間出現多項申報缺失。 根據通知，StoneX在該期間內有下列違規情...
Bery
ASIC對前Sequoia董事Garry Crole下達10年禁止令
澳洲證券與投資委員會（ASIC）宣布，已對前Sequoia Financial Group Limited（以下簡稱Sequoia）董事總經理暨執行長Garry Peter Crole下達為期10年的...
David
J.P. Morgan Securities遭FINRA罰款25萬美元 涉保證金帳戶揭露缺失
J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）同意支付25萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。FINRA指出，JPMS在2010年10月至2024年9月期間，未能建...
Fanny
ASIC提醒數位資產公司在牌照截止日期前採取行動
澳洲證券與投資委員會（ASIC）今日提醒數位資產公司，它們必須在2026年9月30日之前申請或變更澳洲金融服務（AFS）牌照，否則可能違反金融服務法律。 ASIC的不行動立場適用於提供數位資產相關金融...
Fanny
ASIC加密貨幣牌照申請在9月截止日期前通過45項
澳洲證券和投資委員會（ASIC）週三表示，已收到超過45份與數位資產服務相關的申請。自ASIC延長過渡性許可豁免期以來，申請數量增加了近一半。依賴ASIC暫緩審批政策的企業可在9月30日前申請或變更澳...
Bery
澳洲金融犯罪監理局（AFCA）提議將詐騙金額上限設定為126萬澳元，並啟動規則諮詢
澳洲金融投訴局（AFCA）今天（週一）提議將直接詐騙損失上限提高至126.3萬澳元（約90.9萬美元）。此次為期四週的公眾諮詢涵蓋銀行、電信業者和數位平台等各領域的投訴。 該草案將允許澳洲金融行為監理...
Bery
Santander US Capital Markets 因涉嫌違反 NYMEX 規則將支付5萬美元罰款
CME Group 已發布針對 Santander US Capital Markets LLC 的紀律處分通知。 New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商...
Fanny
